广州市小额贷款公司申报材料清单
根据省金融办的要求，申报材料清单（包括区（县级市）的文件、小额贷款公司设立申报材料完整版和设立申报材料简化版）如下：
区（县级市）的文件
政府文件：各试点区（县级市）人民政府关于申请设立小额贷款公司的函。内容应包括：背景情况介绍；主发起人的资格条件，董事、监事及高级管理人员的资格条件是否符合有关规定；上报的材料是否真实、完整、规范，是否符合《管理办法》的要求，同时提出初审意见。
子附件：
1.各试点区（县级市）人民政府试点工作方案；
2.各试点区（县级市）人民政府日常监管及风险处置承诺书；
3.小额贷款公司设立申报材料。
金融工作部门文件：出具关于拟任人任职的请示，以各拟任人的任职资格申请表作附件，加盖部门骑缝章。
以上文件均报送至市金融办。
小额贷款公司设立申报材料完整版
一、设立……小额贷款公司申请书（由主发起人向区（县级市）政府申请，载明拟设立小额贷款公司的名称、拟设住所、注册资本、股权结构、业务范围等基本信息以及设立的目的。）
二、小额贷款公司设立方案（设立步骤、时间安排，注册资本、股东名册及其出资额、出资比例，落款为全体股东，自然人股东签名，企业股东盖章，法人代表签名）
（一）小额贷款公司章程（分为股份有限公司和有限责任公司，设立要符合公司法，结合小额贷款公司的业务特点）
（二）业务管理制度（主要是信贷方面）
（三）财务管理制度（主要是资产负债利润等方面）
（四）风险监控制度（主要是信贷风险管理控制等方面）
（五）信息披露制度（主要是向监管部门、股东等披露业务经营情况等方面）
三、责任承诺书（股东承诺自愿出资入股小额贷款公司，资金来源真实合法；上报申请材料真实、准确、完整；自觉遵守国家、省有关小额贷款公司的相关规定，遵守公司章程，参与管理并承担风险，不从事非法或变相吸收公众存款、非法集资等金融违法活动。落款为自然人股东签名，企业股东盖章，法人代表签名，附日期）
四、关于设立……小额贷款公司的可行性研究报告（包括：拟设地经济金融情况；拟设机构的市场前景分析，包括市场定位、设立后所能提供的服务等；未来3年财务预测，经过预测的拟设机构开业后3年的资产负债规模、盈利水平、资本收益率、资产收益率等；业务拓展计划；风险控制能力等。）
五、股东基本情况
（一）设立小额贷款公司出资协议书（载明注册资本，各股东出资金额、比例，全体股东签名盖章，企业股东法人代表签名）
（二）股东之间无关联关系承诺书（承诺相互之间无关联关系，如有虚假，愿承担相应责任。如果有关联但符合规定的，写明关联情况，承诺没有违反相关规定，如有虚假，愿承担相应责任。）
（三）小额贷款公司股东出资情况（载明注册资本，各股东出资金额、比例）
（四）各股东情况介绍及有关证明材料
1.法人股东情况介绍及有关证明材料
（1）法人股东情况介绍（300字左右）
（2）法人股东的股东会决议（同意投资设立小额贷款公司的决定，包括出资金额、比例）
（3）法人营业执照（附上工商年检记录）及企业机读档案登记资料、代码证、贷款卡（复印件如不清晰，用扫描件）
（4）法人股东诚信材料：公安局出具的无犯罪记录证明（可由派出所出具，未发现…公司犯罪记录）、人民银行出具无不良信用记录证明（人民银行版的信用报告，如曾经有逾期，到相应的商业银行出具证明，曾经因…原因逾期，目前已全部结清，当前逾期金额为0），工商局出具的无违规经营的证明，国税、地税局出具无欠税证明（可由区国地税局出具暂未发现…企业违法税务法律法规的行为，或者欠税记录）
（5）最近3年经审计的资产负债表、利润表和现金流量表及附注复印件，最近一年纳税记录复印件（缴纳国税、地税的近一年分月度税单）
（6）信用记录查询授权书（授权所在区工作部门到人民银行征信系统查询本人（本企业）信用状况，落款签名盖章，附日期）
（7）法人股东法定代表人身份证、无犯罪记录证明、无不良信用记录证明（人民银行版的个人信用报告，如曾经有逾期，到相应的商业银行出具证明，曾经因…原因逾期，目前已全部结清，当前逾期金额为0）复印件
2.自然人股东情况介绍及有关证明材料
（1）情况介绍（200字左右）
（2）简历、身份证、入股资金来源、个人财产性收入证明材料复印件（由所在企业载明收入状况，附上房产证、车产证，股票等其他投资证明，在企业有股份的，附上该企业盖章的近2年财务报表及该企业出具的占股证明）
（3）诚信状况材料：公安局出具的无犯罪记录证明、人民银行出具无不良信用记录证明（人民银行版的个人信用报告，如曾经有逾期，到相应的商业银行出具证明，曾经因…原因逾期，目前已全部结清，当前逾期金额为0）
（4）信用记录查询授权书（授权所在区工作部门到人民银行征信系统查询查询本人（企业）信用状况，落款签名盖章，附日期）
六、《企业名称预先核准通知书》（载明名称、股东出资情况，且在保留期内）
七、法定验资机构出具的验资证明（过会审核前提供，包含进账单和银行询证函）
八、营业场所所有权或使用权的证明材料（租赁合同由主发起企业或公司筹备组与业主签订，作为…小额贷款公司办公用途；附产权证，产权证上的业主与租赁合同出租方一致，如不同，或无产权证，由第三方出具有使用权及出租的证明）
九、营业场所安全、消防设施合格证明
（一）公安部门对营业场所出具的安全设施合格证明（由派出所或者公安局出具，经检查…小额贷款公司营业场所，安全设施符合要求（或合格））
（二）消防部门对营业场所出具的消防设施合格证明（消防部门出具，经检查…小额贷款公司营业场所，消防设施合格或者符合要求）
十、董事、监事、高级管理人员拟任人材料
（一）小额贷款公司任职资格申请书（全体股东签名，盖章，向区工作部门申请，内容包括拟任人拟任职务的名称、职责、权限，及该职务在本公司组织架构中的位置；）
（二）小额贷款公司股东会关于董事、监事、高级管理人员及法定代表人拟任职决议（全体股东签名盖章）
（三）拟任人任职资格考察报告（由主发起企业考察，盖章，法人代表签名，具体说明对每一类任职资格条件所采用的考察方式、获得的证据和结论）
（四）小额贷款公司董事、监事、高级管理人员任职资格申请表（高管至少要有1人从事过银行业信贷岗位。拟任人的任职资格申请表学习、工作经历、家庭成员等表格各项按要求填写完整，不要有空缺。金融工作经历特指银行证券保险小额贷款担保等，金融工作从业时间为离职年份（工作至今的年份为当年年份）减去入职年份，单位年。相关经济工作时间计算方法一样（包含金融工作从业时间）。）
（五）拟任人未来履职计划（结合拟任职务写，拟任人要个人签名）
（六）承诺书（拟任人关于不存在任何不符合任职资格条件情形的书面申明，以及履职后将守法尽责的书面承诺，拟任人要个人签名）
（七）拟任人无犯罪记录和无不良信用记录证明（人民银行版的个人信用报告，如曾经有逾期，到相应的商业银行出具证明，曾经因原因逾期，目前已全部结清，当前逾期金额为0）
（八）拟任人相关证书（身份证、大专或以上的毕业证、专业技术职务证明等）
十一、申请人联系人资料（联系人，联系电话、手机，传真，通信地址、电子邮箱）
小额贷款公司设立申报材料清单（简化版）
一、设立小额贷款公司申请书
二、小额贷款公司设立方案要点，其中包括：设立步骤、时间安排，注册资本、股东名册及其出资额、出资比例
三、小额贷款公司章程。
四、主发起人情况介绍（500字以内）
五、董事、监事、高级管理人员拟任人材料
（一）拟任人任职资格申请表
（二）拟任人员无犯罪记录证明及个人信用报告
（三）任职资格考察报告